
《实施办法》共25条,主要内容如下。一是明确监管措施类型。使用频率较高的措施有14类,包括责令改正、督促约谈、出具警告信、责令定期报告等,其次是“法律、法规、行政复议和国家有关规定规定的其他监督管理措施”。二是明确实施监管措施的原则。监管措施的实施应当遵循法律、效率、公平的原则,遵循法律、行政法规和证监会规定的程序。对违法行为要及时纠正,防止风险和危害后果扩大。风险防范和管理要与教育结合起来,以事实为依据,与行为的性质、情节、危害程度和风险相称。三是明确监管措施的实施。包括证据收集、决策、陈述、现场执行、规避、法律审查等监管行为的一般程序要求,以及事前通报、紧急情况下的快速反应机制等特殊程序要求。确定和实施监管措施的要求。包括监管措施、披露要求、发行程序等决定事项。
证监会前期就《实施办法》向社会公开征求意见,社会各界利益相关者均对《实施办法》表示认可。中国证监会认真研究意见,修订完善了《实施办法》。未来,证监会将继续努力落实“执法措施”。 【编辑:张艳玲】
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